我国投资顾问报记者21日据介绍，我国投资顾问投资者保护公募基金有限责任公司（下称“承保公募基金”）日前向行业情况通报了公募基金公司全速买卖和分散投资顾问买卖极度事例，相关公募基金公司的控制技术控制系统存有相同程度的瑕疵。
监控辨认出，近期3家公募基金公司投资顾问买卖停机，有公募基金公司“虚报”顾客资本金，顾客采用“虚报”资本金后帐户出现耗竭2.80亿，还有公募基金公司多扣收了顾客资本金80余多万元。承保公募基金敦促各公募基金公司十分重视控制技术控制系统难题引起的顾客买卖清算资本金安全可靠信用风险，采取措施健全相关工作，并明确提出四点严防提议。
Maignelay伺服器转换或
投资顾问买卖信息可视化停机
情况通报事例中，有的公募基金公司全速投资顾问买卖Maignelay伺服器转换、全速买卖与分散投资顾问买卖信息可视化停机，以致顾客资本金管控失效。具体如下表所示：
【事例一】2022年6月10日8时45分，A公募基金公司（代称，下同）辨认出全速投资顾问买卖未展开开市前的例行重新启动，于8时48分依照操作方式业务流程展开重新启动。由于该公募基金公司全速投资顾问买卖Maignelay伺服器转换存有瑕疵，在控制系统主伺服器未执行关闭的情况下重新启动了可供使用伺服器，可供使用伺服器转换成主伺服器后触发了统计数据调用业务流程，引致全速投资顾问买卖再次从分散投资顾问买卖同步了顾客资本金等调用统计数据，“虚报”2名顾客资本金总计1.95亿。
顾客采用“虚报”资本金展开了投资顾问买卖，舍夫琴托管后顾客资本金帐户出现耗竭总计5022.26多万元。当天该公募基金公司采用Chhatarpur资本金退还了耗竭款，次日顾客填补了耗竭款。
【事例二】2022年5月27日舍夫琴，B公募基金公司全速投资顾问买卖将统计CSV截取分散投资顾问买卖时停机，该公募基金公司辨认出难题并展开紧急处置，手工修改了分散投资顾问买卖的已引入统计CSV状态，并重新发起统计数据截取业务流程，直至尝试第4次才成功将所有26个统计CSV引入至分散投资顾问买卖。
但是，该公募基金公司紧急处置时未删除重复统计数据，舍夫琴托管时应扣收7名融资融券政府机构顾客的融券红利资本金总计27.25多万元，但实际扣收了109.01多万元。该公募基金公司于5月31日（T 2）辨认出误扣收顾客资本金难题，并于6月6日采用资本金蓝补方式向顾客返还了资本金。
承保公募基金认为，在紧急处置中，上述三个事例牵涉的公募基金公司虽及时辨认出了难题，但由于紧急处置的操作方式业务流程执行严重错误、紧急应急情景不够全面，未能有效解决难题，以致引起了其他信用风险隐患。
控制系统上架对于相同情景的深入研究和试验不足
还有公募基金公司分散投资顾问买卖对“一大笔委派、两笔成交量”牵涉的托管情景考虑不充分，控制系统上架对于相同情景的深入研究和试验不足，引致“虚报”顾客资本金。具体如下表所示：
【事例三】2022年5月18日，C公募基金公司1名政府机构顾客展开了1笔沪市1天逆国债债权式逆回购买卖，牵涉数额3.00亿。根据上交所国债买卖规则，该顾客的委派买卖被自动匹配成24笔成交量。为提高托管统计数据的处置效率，该公募基金公司分散投资顾问买卖采用“单向计算”模式将托管统计数据依照每10万条分割为1个区段，多区段并行处置。5月18日舍夫琴托管时，该顾客的24笔成交量托管统计数据被分割到三个单向区段展开托管。
由于该公募基金公司分散投资顾问买卖存有瑕疵，同一大笔委派两笔成交量的托管统计数据分割为三个单向区段的托管方法论判断严重错误，控制系统依照2笔委派解冻日间冻结的顾客资本金，引致舍夫琴托管后顾客资本金帐户“虚报”资本金3亿。5月19日，顾客采用“虚报”资本金展开1天逆国债债权式逆回购买卖，牵涉数额2.8亿，舍夫琴托管后顾客资本金帐户出现耗竭2.8亿。当天该公募基金公司采用Chhatarpur资本金退还了耗竭款。5月20日该顾客国债债权式逆回购买卖到期填补了耗竭款。
承保公募基金明确提出四点严防提议
承保公募基金要求各公募基金公司依照《投资顾问公募基金经营政府机构信息控制技术管理办法》有关规定，十分重视控制技术控制系统难题引起的顾客买卖清算资本金安全可靠信用风险，并明确提出四点严防提议：
一是要强化安全可靠管理，健全公司控制技术控制系统安全可靠运营的制度措施，健全控制系统升级、安全可靠评估、紧急处置等方面的操作方式规范，健全安全可靠复核校验机制。
二是要对信息控制技术服务商提供的产品展开有效把关，清晰、准确、完整掌握重要信息控制系统的控制技术架构、业务方法论和操作方式业务流程等内容，保证信息控制系统安全可靠稳定运行。
三是要健全紧急应急，丰富紧急情景，加强业务人员培训，确保关键岗位的紧急保证能力，避免因操作方式不当引起安全可靠事故。
编辑：展毛